Compliance Management Systems

Asesoramiento e Implantación de Sistemas de Gestión de Compliance

La base del compliance

Compliance en pocas palabras

El diseño e implantación de un Sistema de Gestión de Compliance Penal (SGCP), además de poder ser requerido por los Tribunales, supone para la empresa, una inversión con un retorno en ventaja competitiva, principalmente para empresas que trabajen en ámbitos internacionales o con la Administración, e incremento de sus beneficios, al dotarse de una estructura más eficiente.
Es el Sistema de prevención de incumplimientos normativos que se establece en una organización con la finalidad de determinar los potenciales riesgos de incumplimiento que puedan producirse en el desarrollo de la actividad de la empresa, sistematizar su detección, procurar su control y adoptar medidas que eviten que se produzcan.

Es establecer en la empresa una estructura dotada de personal y procedimientos para evitar o mitigar la posibilidad de que ésta incumpla la legalidad.
A todas las empresas, asociaciones, fundaciones, …, independientemente de su tamaño y actividad.
 
Por pequeña que sea la empresa, por raro que nos parezca que se pueda aplicar a la actividad de nuestra empresa, afecta.
Es un órgano de la persona jurídica (empresa) con poderes autónomos de iniciativa y de control y que tiene encomendada legalmente la función de supervisar, vigilar y controlar la eficacia de los controles internos de la persona jurídica.

Nuestros Partners:

MODELO DE PREVENCIÓN PENAL
¿Por qué trabajar con nosotros?

Somos un equipo multidisciplinar con experiencia internacional en sectores críticos de mercados muy rigurosos

El equipo de CMS tiene su origen en un entorno anglosajón donde el compliance tiene una gran importancia, hemos aprendido a hacer las cosas de forma diferente, y el ser diferentes es lo que nos hace únicos. Las distintas áreas de CMS se coordinan para garantizar que el diseño y la implantación del sistema sean adecuados y eficaces a cada empresa, nutriéndose para ello de los diferentes sistemas (ISO 9001, ISO 14001, ISO 27001, ISO 45001, ….) que se encuentran implantados en la empresa.

01

 Área Jurídica

Tiene conocimiento del ordenamiento jurídico en sentido amplio (legislación, principios, jurisprudencia, doctrina, …) y en especial de los delitos penales que afectan a la persona jurídica.

02

Área de Sistemas de Gestión

Permite aprovechar las sinergias de los sistemas ya implantados en la persona jurídica (ISO 9001, ISO 14001, ISO 45001, …) y tiene el know-how para la implantación del Sistema de Gestión de Compliance Penal.

03

Área Financiera

Tiene la experiencia adquirida con la gestión diaria de los recursos financieros, contabilidad y tesorería de la persona jurídica,  que son de vital importancia en el Compliance.

fases

Las fases del Sistema de Gestión de Compliance

Fases del compliance
servicios

Servicio integral de asesoría, implantación y formación a través de sistemas lógicos

Consultoría
  • Servicios de consultoría de sistemas de compliance. de acuerdo a los requisitos establecidos en el Art 31 bis del Código Penal.
  • Implantación modelo de gestión según UNE 19601:2017, requisitos del Sistema de Gestión de Compliance Penal.
  • Implantación modelo de gestión según UNE 19602:2019, requisitos del Sistema de Gestión de Compliance tributario
  • Implantación modelo de gestión según UNE-ISO 37001:2017, requisitos del Sistema de gestión antisoborno.
  • Auditoría del sistema de compliance implantado
  • Elaboración de la matriz de riesgo y las acciones de mitigación
  • Diseño y gestión externa de un canal ético o de denuncias
Formación
CMS tiene como objetivo preparar intelectual, moral y profesionalmente a sus alumnos en materia de Compliance.

Para ello ha desarrollado varios cursos que se adaptan a las necesidades formativas de cada persona en función de su tiempo y grado de exigencia.

Todos los cursos están enfocados al conocimiento teórico-práctico dado que consideramos que tanto el conocimiento teórico (imprescindible saber por qué lo hacemos) como la experiencia práctica (saber como debemos hacerlo) te ayudarán a desarrollarte profesionalmente y a solucionar los problemas que en tu día a día surjan en tu trabajo.
faq

Preguntas frecuentes

Es el Sistema de prevención de incumplimientos normativos que se establece en una organización con la finalidad de determinar los potenciales riesgos de incumplimiento que puedan producirse en el desarrollo de la actividad de la empresa, sistematizar su detección, procurar su control y adoptar medidas que eviten que se produzcan.
Es establecer en la empresa una estructura dotada de personal y procedimientos para evitar o mitigar la posibilidad de que ésta incumpla la legalidad.
A todas las empresas, asociaciones, fundaciones, …, independientemente de su tamaño y actividad.
 
Por pequeña que sea la empresa, por raro que nos parezca que se pueda aplicar a la actividad de nuestra empresa, afecta.
La implantación de un Sistema de Gestión de Conpliance genera la estructura de elementos probatorios suficientes como para llegar a eximir o atenuar a la persona jurídica y a los directivos (órgano de gobierno y ejecutivos y mando intermedios). Es importante subrayar que el mero hecho de tener la estructura documental no permite la exención o atenuación de responsabilidades penales. En necesario tener un sistema vivo y con funcionamiento real.
No cabe el “fake” compliance o “make up” compliance.
Las penas más relevantes son: • Multas que pueden alcanzar los 9 Millones de Euros. • Disolución. • Suspensión de actividades. • Cierre de locales y establecimientos. • Intervención judicial. • Inhabilitación para obtener subvenciones públicas.
A ellas hay que sumar el impacto reputacional en los clientes, Administración y proveedores. También influye en el rendimiento de los propios trabajadores.
El coste de un SGCP es variable y depende del volumen de la compañía, la complejidad de sus procesos, si tiene sistemas de gestión previamente implementados y certificados (ISO 9001, ISO 14001, ISO 45001,…), etc.
Debe realizarse un análisis de cada empresa y ésta tiene el derecho a un presupuesto.
El tiempo de implantación de un SGCP es variable ya que, va a depender de la complejidad de la compañía, su dispersión geográfica, tamaño y compromiso en acometer el proyecto. Se estima entre 8 y 12 meses. Si la organización tiene urgencia estos plazos se pueden acortar a unos 6-8 meses.
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Otro de los beneficios de un Sistema de Gestión de Compliance Penal son los beneficios «ad intra» y «ad extra». Estos terminos del latin hacen referncia a los banificios hacia dentro de la organización y hacia afuera. Por ejemplo hacia adentro nos protege de delitos como la apropiación indebida de miembros de la organización y hacia afuera nos protege de delitos como la estafa. En el video se expone con más detalle y claridad estos beneficios.

Podéis ver el video el enlace

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En CMS somos conscientes de la importancia de los canales de comunicación para dar a conocer nuestros servicios y poder transmitir reflexiones, ideas, noticias… al mayor número de interesados posible. Por ello hemos abierto un canal en Youtube llamado CMS Compliance Channel, sucesivamente iremos anunciando por este medio y otros la publicación de otros vídeos.

El primer vídeo presentación del canal es https://www.youtube.com/watch?v=bXQcJfNvrwk

 

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